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金融机构反洗钱措施中了解客户原则之探析——兼议我国金融机构反洗钱体制中该原则的完善

吴绍艳,高静娟

文章导航> bob手机在线登陆学报（社会科学版）> 2006> (1): 63-66

吴绍艳, 高静娟. 金融机构反洗钱措施中了解客户原则之探析——兼议我国金融机构反洗钱体制中该原则的完善[J]. bob手机在线登陆学报（社会科学版）, 2006, (1): 63-66.

引用本文:

吴绍艳, 高静娟. 金融机构反洗钱措施中了解客户原则之探析——兼议我国金融机构反洗钱体制中该原则的完善[J]. bob手机在线登陆学报（社会科学版）, 2006, (1): 63-66.

WU Shao-yan, GAO Jing-juan. The Know-Your-Customers Principle in Financial Institutions Anti-money Laundering Measures-and how to Improve this Principle in the Domestic Anti-money Laundering System[J]. Journal of Beijing Institute of Technology (Social Sciences Edition), 2006, (1): 63-66.

Citation:

WU Shao-yan, GAO Jing-juan. The Know-Your-Customers Principle in Financial Institutions Anti-money Laundering Measures-and how to Improve this Principle in the Domestic Anti-money Laundering System[J].Journal of Beijing Institute of Technology (Social Sciences Edition), 2006, (1): 63-66.

金融机构反洗钱措施中了解客户原则之探析——兼议我国金融机构反洗钱体制中该原则的完善

吴绍艳¹,
高静娟²

1.
天津大学管理学院,天津300072
2.
石家庄铁路职业技术学院工商管理系,石家庄050017

详细信息

中图分类号:C931;F830.2

The Know-Your-Customers Principle in Financial Institutions Anti-money Laundering Measures-and how to Improve this Principle in the Domestic Anti-money Laundering System

WU Shao-yan¹,
GAO Jing-juan²

1.
School of Management Tianjin University,Tianjin 300072Technology,Shijiazhuang 050017
2.
Dept.of Buisiness Administrationg Shijiazhuang Institute of Railway Technology,Shijiazhuang 050017

摘要:洗钱作为一种国际犯罪,越来越引起人们的重视,无论就一国国内还是国际社会来看,金融机构在抵制洗钱犯罪中都扮演着至关重要的角色。了解客户原则(know your customer简称KYC原则)是金融机构加强反洗钱措施中的一个关键点,因此,文章重点阐述了该原则的核心地位、内涵,以及其适用程度和范围。在论述KYC原则的过程中,通过与《四十条建议》等法规进行比较,指出我国金融机构反洗钱立法中同该原则相关的待改进之处。
- 反洗钱/
- 了解客户原则/
- 四十条建议
Abstract:As an international crime,money laundering has drawn great concerns.Financial institutions play a very important role in anti-money laundering action.The principle of know your customers(shortened as KYC) is the key point for financial institutions' to enforce anti-money laundering measures.The status and meaning of KYC principle are discussed in this paper,and its applicable extent and scope are expounded.Through comparing with the KFC principles in some foreign countries,shortcomings and improving measures about domestic anti-money laundering system are also discussed.
- anti-money laundering/
- know your customers/
- forty recommendations

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金融机构反洗钱措施中了解客户原则之探析——兼议我国金融机构反洗钱体制中该原则的完善

吴绍艳¹,
高静娟²

1. 天津大学管理学院,天津300072
2. 石家庄铁路职业技术学院工商管理系,石家庄050017

收稿日期:2005-06-21

中图分类号:C931;F830.2

关键词:

了解客户原则/

四十条建议

摘要:洗钱作为一种国际犯罪,越来越引起人们的重视,无论就一国国内还是国际社会来看,金融机构在抵制洗钱犯罪中都扮演着至关重要的角色。了解客户原则(know your customer简称KYC原则)是金融机构加强反洗钱措施中的一个关键点,因此,文章重点阐述了该原则的核心地位、内涵,以及其适用程度和范围。在论述KYC原则的过程中,通过与《四十条建议》等法规进行比较,指出我国金融机构反洗钱立法中同该原则相关的待改进之处。

English Abstract

吴绍艳, 高静娟. 金融机构反洗钱措施中了解客户原则之探析——兼议我国金融机构反洗钱体制中该原则的完善[J]. bob手机在线登陆学报（社会科学版）, 2006, (1): 63-66.

引用本文:

吴绍艳, 高静娟. 金融机构反洗钱措施中了解客户原则之探析——兼议我国金融机构反洗钱体制中该原则的完善[J]. bob手机在线登陆学报（社会科学版）, 2006, (1): 63-66.

WU Shao-yan, GAO Jing-juan. The Know-Your-Customers Principle in Financial Institutions Anti-money Laundering Measures-and how to Improve this Principle in the Domestic Anti-money Laundering System[J]. Journal of Beijing Institute of Technology (Social Sciences Edition), 2006, (1): 63-66.

Citation:

WU Shao-yan, GAO Jing-juan. The Know-Your-Customers Principle in Financial Institutions Anti-money Laundering Measures-and how to Improve this Principle in the Domestic Anti-money Laundering System[J].Journal of Beijing Institute of Technology (Social Sciences Edition), 2006, (1): 63-66.

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